컴플라이언스 의미

컴플라이언스(COMPLIANCE)란 “법규의 준수(간략히 준법이라 합니다)”를 의미하며, 준수해야 할 법규에는 펀드와 관련된 자본시장법령, 금융관련법령, 금융위원회규정, 회사사규, 집합투자규약 등이 포함됩니다.

컴플라이언스 목적

컴플라이언스는 펀드관련 제반 법규를 준수함으로써 펀드재산의 건전한 운용을 도모하고 펀드투자자를 보호함을 목적으로 하고 있습니다.

컴플라이언스 체계

컴플라이언스의 효율적 수행을 위한 체계는 다음과 같습니다.

- 컴플라이언스를 총괄하는 COMPLIANCE OFFICER(준법감시인)을 두고 있습니다.
- 컴플라이언스를 수행하기 위한 내부통제기준을 제정하여 시행하고 있습니다.
- 컴플라이언스를 강화하기 위한 세부 컴플라이언스프로그램을 시행하고있습니다.

컴플라이언스 구조도